三家期货公司违规提供配资遭证监局警示

浏览量: 来源:国王期货 日期:2018-10-12 

  近日,中国证券监视办理委员会湖南证监局网站连下4封行政监管办法决定书,3家期货公司4名工作人员遭警示。

  警示函中称,朴直中期期货无限公司长沙停业部郭任重、大有期货无限公司岳阳停业部彭洪林和霍青山、金信期货无限公司岳阳停业部龚跃,在工作期间为武汉坤州大德投资办理无限公司配资营业供给办事,并获取报答。

  湖南证监局指出,上述行为属于中国证监会《关于防备期货配资营业风险的通知》中禁止的行为,违反了《期货从业人员办理法子》第十四条第五款、第十五条第三款的划定。按照《期货从业人员办理法子》第二十九条的划定,决定对其采纳出具警示函的行政监管办法,并记入诚信档案。

  按照《关于防备期货配资营业风险的通知》,各期货公司应严酷在许可范畴内开展营业,不得以任何形式给客户融资,不得与配资公司合谋,为配资勾当供给便当。不得以任何体例参与配资营业。各期货公司不得与配资公司合谋,为配资勾当供给便当。一旦发觉期货公司参与配资营业,将依法查处。期货公司要连结警戒,积极排查,防止公司网站及其他消息被配资公司操纵,一旦发觉,公司应当即采纳办法终止。

  《期货从业人员办理法子》第十四条第五款划定:期货公司的期货从业人员应具有优良的职业道德与守法认识,抵制贸易行贿,不得处置不合理合作行为和不合理买卖行为。第十五条第三款划定:期货公司的期货从业人员应恪守中国证监会禁止的其他行为。

  某期货公司工作人员暗示,在配资营业中,因为客户资金被配资公司节制,具有极大的平安隐患。配资放大了杠杆比例,加大了客户财政风险,同时,设置装备摆设资金进入期货市场,可能侵扰期货市场次序,具有风险隐患。期货从业人员更应苦守职业底线,恪守《期货从业人员办理法子》的相关划定,维护期货市场次序。

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